沪股通深股通拟推出投资者识别码系统

沪股通深股通计划引入投资者识别码系统。

11月30日，香港证监会宣布，已与中国证监会就内地与香港股票市场互联互通机制下沪股通和深股通引入投资者识别代码系统的建议达成共识。同日，港交所公布了该系统的运行细节，并建议在明年第三季度实施该系统。

建立投资者识别码系统。

在港交所公布的投资者识别码系统概述中，大致可分为以下几个要点：第一，交易所参与者按照标准格式为其每一个沪深港北行交易客户编制一个券商客户码，并向港交所提供客户的客户识别信息，交由内地交易所处理；第二，交易所参与者提交北行交易指令时，所有指令都必须添加适当的经纪客户代码；第三，券商的客户代码和客户身份信息仅用于监管机构对市场的监测和监控，不会用于结算和交收，也不会提供给公众查阅；第四，在将投资者个人资料用于上述目的之前，交易所参与者必须首先按要求获得投资者的同意。

在北行交易投资者识别代码模式下，内地与香港股票市场互联互通机制的参与者必须为每个北行交易客户指定唯一的经纪客户代码。每个经纪公司的客户代码应与特定客户的客户身份信息相匹配，包括客户名称、身份证明的签发国家、身份证明的类别和身份证明的号码。每个参与者应向交易所提交一份文件，即一份包含其所有北行交易客户的经纪客户代码和客户身份信息的匹配文件。

香港证监会行政总裁欧戴利表示，内地与香港股票市场互联互通机制下的投资者识别代码制度对等实施，显示监管部门决心通过有效的监管和监察，进一步加强监管合作，打击市场失当行为。这对维护市场的完整性，加强对两个市场投资者的保护非常重要。长远来说，我们计划对在香港联交所进行的所有交易实施投资者识别系统。这与全球其他主要市场采取的类似措施是一致的。

计划明年三季度实施。

据港交所表示，投资者识别代码系统的实施将提高香港与内地跨境市场监管的效率。根据香港与内地交易所现有的监管合作安排，内地监管机构可以要求香港交易所提交北行交易投资者的信息，而香港交易所在获取相关信息前，必须先向交易所参与者查询。

港交所联合集团首席运营官兼市场总监李国强表示，建议的模式非常重视隐私保护，投资者可以选择是否参与北行交易，投资者识别码也由各券商分配。各种安排既符合监管要求，又照顾到市场参与者的关注，应该是适合香港市场的模式。

沪股通和深股通引入投资者识别代码系统暂定为“两步走”。第一步是从今年第四季度到明年第二季度进行与市场的沟通、制度的变化和演练；

第二步是明年三季度引入投资者识别码系统。

根据中国证监会的规定，符合rec原则

从其他市场的经验来看，鉴于证券市场庞大且日益复杂，监管机构制定了投资者身份识别的要求，以便更有效地监控交易活动。欧洲证券市场管理局和美国证券交易委员会都准备实施投资者身份识别系统。自2014年3月起，澳大利亚证监会也在其规则中引入了相关规定，要求市场参与者在订单、交易和交易报告中提供投资者身份信息。上述做法符合国际证监会组织(IOSCO)关于证券监管的三大基本目标要求，即“保护投资者，确保市场公平、高效、透明，降低系统性风险”。

标签：

版权声明：本文由用户上传，如有侵权请联系删除！