今日消息 西藏证监局：责令喜鹊基金暂停办理相关业务6个月

7月7日，西藏证监局网站发布关于对喜鹊财富基金销售有限公司采取责令暂停办理相关业务的决定。经核查，该公司存在以下问题：

经营管理方面，一是未在业务许可证记载事项（法定代表人）发生变更之日起5个工作日向中国证监会换领许可证；二是前任总经理张健任职期间在北京融微通达科技有限公司担任经理（2022年3月离职），未向西藏证监局备案；三是2021年12月和2022年1月在职人员中取得基金从业资格的人员分别为18人和17人，低于法定要求，未向西藏证监局报告；四是部分市场营销部、信息技术部门人员未取得基金从业资格。

内部控制方面，一是前董事长离职，未对其开展离任审计；二是在合规风控人员未对私募基金销售准入出具专项合规和风险评估报告的情况下，销售私募基金产品；三是销售负责人和合规风控人员未对销售使用的基金宣传推荐材料进行内部合规审查，未出具合规审查意见；四是2021年度未开展监察稽核并形成报告。

信息技术方面，一是未配备首席信息官；二是未根据应急预案定期组织关键岗位人员开展应急演练；三是未建立灾难备份系统；四是未开展对风险监测机制及执行情况的有效性评估。

依据规定，2022年7月6日，西藏证监局决定对该公司采取责令暂停办理相关业务6个月的监督管理措施。

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