1月份 新三板主办券商执业评价中监管和被监管的负面行为占比超过50%

1月份新三板主办券商执业评价监管负面行为占比超过50%

2月13日，全国股转系统公布了1月份保荐券商执业质量评价结果。1月全国股份转让系统共记录保荐经纪人负面行为207起，环比下降23.62%，经纪人执业质量有一定提升。此外，1月份推荐后监督负面行为110起，占比超过50%。

根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法(试行)》和保荐经纪人的执业记录(2017年1月1日至1月31日)，全国股份转让系统于2017年1月对保荐经纪人的执业质量进行了评估。今年1月，全国股份转让系统记录了207起负面行为，涉及72家保荐券商。其中，推荐上市类别54个，占26.09%；推荐后督导类110个，占53.14%；交易管理类21个，占比10.14%；综合管理类22个，占10.63%。

1月，共有100家保荐券商参与评估，包括中信证券(山东)合并母公司中信证券、东方花旗合并母公司东方证券、申万宏源西部证券合并母公司申万宏源证券、华泰联合证券合并母公司华泰证券。实际列出了96家保荐证券公司的评估结果。

统计显示，36家保荐券商评价分均在90分(含)以上，占比37.50%(12月为41.67%)；42家主办券商评价分在80分(含)至90分之间，占43.75%(12月为38.53%)；12家主办券商评价分为70分(含)-80分，占比12.50%(12月为10.42%)；6家保荐券商评价分均在70分以下，占比6.25%(12月为9.38%)。评价分排名前五的领先券商分别是中信证券、首创证券、太平洋证券、南京证券、开源证券(并列第四)、民生证券(并列第四)、爱建证券(并列第四)。

负面行为记录在5条(含)以下的保荐券商63家，占总记录的65.22%(12月为52.43%)；保荐经纪人负面行为记录在5至20条(含)之间的有9家，占记录总数的34.78%(12月为47.57%)；有20篇以上文章的主办券商0家，占总记录的0%(12月为0%)。

从统计结果来看，建议郭盛证券的上市负面行为记录数占其业务量的比例最高；CICC上市后监管负面行为记录数量与其业务量之比最高；大同证券交易管理负面行为记录占其业务量的比例最高；九州证券综合管理负面行为记录占其业务量的比例最高。

《证券日报》记者了解到，2016年5月，全国股份转让系统发布了首批保荐券商执业质量评价结果，其中包括今年1月的执业质量评价结果。截至目前，全国股份转让系统已发布10次月度执业质量评价结果。

据介绍，全国股份转让系统保荐券商执业质量月度评价结果主要反映保荐券商执业质量的动态变化，是全国股份转让系统实施动态监管的需要。各保荐经纪人需重点关注负面行为记录的主要记录项目和情况，加强合规风险管理，及时采取措施提高执业质量，切实落实提升执业质量评价提升执业质量工作。

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