不要让“产权”成为科技成果转化的拦路虎

不要让“产权”成为科技成果转化的拦路虎

6月底，2017年度国家技术发明奖一等奖候选项目正式答辩。作为国务院设立的五项国家科学技术奖之一，近年来每年只有一两项重大发明能够通过该奖项的一等奖。2016年一等奖空缺。

今年一等奖候选项目“高效清洁供热技术及全热回收天然气应用”的第一完成人、清华大学建筑学院教授福临，在过去的十年里，成功地以自己的方式实现了科技成果的转化。然而，在另一条与他擅长的科研创新平行的轨道上，资金使用不当、产权处理不当埋下了地雷，最终将他送进了监狱。也正是因为这个原因，他没能参加今年国家技术发明奖一等奖的答辩。根据规则，如果项目前三名不能参加答辩，项目获得最终奖项的希望很小。

当前，在“大众创业、万众创新”的大背景下，国家正在大力推进科技成果转化。“科技成果转化的核心是产权问题”正逐步得到科研界的集体关注。

科技成果转化过程中的产权

“对高校和科研院所来说，其科研人员利用本单位的物质基础条件执行本单位的任务或者进行发明创造的，其成果和产权应当属于本单位。”中国科学院公共政策与管理学院法律与知识产权系副教授尹在接受《中国科学报》采访时表示。

根据《国家科学研究项目研究成果知识产权管理条例》，研究人员及其研究团队取得的研究成果的知识产权应当属于其所属单位。作为服务发明，研究人员本身并不拥有研究成果专利的产权。

新修订的《中华人民共和国促进科技成果转化法》(以下简称《转化法》)以及近年来出台的一系列鼓励科研人员创新创业的政策，都提示技术发明人对于科技成果转化也享有一定的收益。“即科技成果转化后，作为技术发明人的科研人员可以享受一定的利益。”尹对说道。

然而，在科技成果转化过程中，存在一些利益分配的“灰色地带”，给科研人员的科技成果转化带来困惑。

“之所以有些科研人员在科技成果转化过程中可能会出现一些问题，我认为，主要涉及两个方面。一是科研经费的使用违反法律、法规或规章，可能涉及行政处罚甚至刑事责任。二是科技成果的产权。”尹分析，科研经费应由科研人员根据科研具体情况使用，在使用过程中可能与现行财务制度发生冲突。“比如，人工成本实际上应该由主持研发的研究人员决定；再比如同一个项目，既包括国家资金的纵向配置，也包括企业和第三方机构的横向配置。这些可能会产生一些‘灰色地带’。”

科技成果产权原则上属于单位，但科研人员对科技成果的使用享有权益。“在科研人员主导的科技成果转化中，利益应该如何分配？科研人员及其所属单位应按照国家相关法律法规进行协商

“很多科研人员在科研方面是专业的，但是科技成果转化是一个复杂的系统工程，科研人员可能不太擅长这个系统工程的其他方面，比如如何合法合规地使用科研经费，如何写专利尽可能地保护自己的知识产权。这需要专业人员帮助研究人员管理和操作。”王体壮说。

此外，不同单位和研究人员之间的职责和利益划分也应明确。"权利和责任的明确性必须反映在合同中."王体壮告诉记者，在他接触的一些与科技成果转化相关的产权诉讼中，法官经常说：“你的合同太薄了，这么厚的证据有什么用？”

“科技成果转化的全过程也要按照标准流程来做，从科研归档到产品研发归档等。这样的证据链是完整有效的。”王体壮再次提示。

所有这些环节，除了R&D，可能都不被研究者所擅长。但提到为科研人员服务的专业转化团队，王体壮直言：困难太多了！

“专业的科技成果转化团队成本高昂，科研人员难以接受，很多技术在转化过程中也存在被窃取的风险。整个政策体系不完善，使用政策的人对法律法规信息不对称。有的人理解深刻，有的人理解浅薄。让大家在信息不对称的情况下互相分享，很难防止科研人员被盗的风险。”王体壮接着说。

王体壮建议，国外一项统计显示，一项技术最终转化为产品和服务，技术因素只占5.6%。“高校和科研院所的科研人员没有平台把科研成果转化为产品或服务，所以必须嫁接。在这个过程中，由于信用体系的缺失，很难与对接企业形成有效、可持续的合作。此外，我国科研管理体制层级多，很多政策无法有效执行。一体化程度低，政策不匹配。这也造成了很多科研人员在科技成果转化过程中不敢去做。”

尹认为，由专业人员做专业的事情是未来科技成果转化的发展趋势。“过去，转化过程中的所有事情都是由科研人员安排的，这与高校和科研院所在转化团队建设中的重要性和投入不足有关。《中国科学报》修订后，明确要求高校和国家科研院所原则上设立科技成果转化专门机构，配备相关专业人员。随着国家对科技成果转化的不断重视，各科研单位和高校也在建设转化队伍，能力和水平都在提高。”

“期待未来科研人员可以将成果交给专业的转化团队进行转化。这样科研人员也可以更专心地投入到研发当中。”尹锋林期许道。

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