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首批合资多牌照证券公司年底前完成工商注册

发布时间:2021-08-28 02:02:49来源:

导读 首批合资多牌照证券公司将于年底前完成工商注册6月30日,证监会新闻发言人戈登表示,批准汇丰和东亚两家港资金融机构入股境内多牌照证券公

首批合资多牌照证券公司将于年底前完成工商注册

6月30日,证监会新闻发言人戈登表示,批准汇丰和东亚两家港资金融机构入股境内多牌照证券公司,是证监会基于内地和香港证券市场共同繁荣发展,落实《关于建立更紧密经贸关系的安排》 (CEPA)补充协议下扩大对港开放政策的重要举措。

6月19日,证监会批准设立汇丰前海证券股份有限公司(以下简称汇丰前海证券)和东亚前海证券股份有限公司(以下简称东亚前海证券)。汇丰前海证券和东亚前海证券是根据内地与香港于2013年8月签订的CEPA补充协议10成立的合资多牌照证券公司。其中,汇丰前海证券是中国第一家由境外股东控股的证券公司。港资股东香港上海汇丰银行持有51%股份;东亚银行是东亚前海证券的香港股东,持有49%的股份。

中国人民大学重阳金融研究院研究员卞告诉记者,首批外资多牌照证券公司获批,表明了中国金融市场对外开放的态度。“中国金融市场开放的步伐与我们资本市场的发展息息相关。”

合资券商的入场不是“狼来了”

“与欧美发达国家相比,我国金融业对外开放的步伐相对较晚,尤其是证券领域。”卞告诉记者,监管部门迟迟不开放金融市场,与中国证券资本主要是散户投资者这一事实有关。大多数散户在证券市场投资中处于弱势地位,限制外资金融机构进入证券投资市场主要是为了保护散户,维护国内资本市场的稳定。

但从近两年资本市场的发展来看,尽管监管部门对资本市场的监管不断成熟和完善,但地方资本市场尤其是证券市场发展中仍存在大股东恶意套现、上市公司回避分红等一系列不合理现象。

从这个角度看,卞认为,进一步开放中国资本市场,有助于我们在竞争中学习外资金融机构的先进经验,不断完善自己。“事实上,经过多年的发展,监管部门已经意识到过度保护并不能解决所有问题。逐步开放金融市场有利于中国资本市场的完善。”

近年来,沪港通、深港通相继推出,今年1月,国务院发布《关于扩大对外开放,积极利用外资若干措施的通知》,打破了外资在合资券商中持股比例不得超过49%的限制。虽然目前合资券商在a股券商中所占比例较小,但放开准入条件意味着会有越来越多的外资券商加入,这将加剧证券行业的竞争。

那么,证监会是否会进一步向外资金融机构开放证券市场的多牌照经营权限,从而影响本土券商的经营?业内人士对此有不同的看法。

武汉科技大学金融与证券研究所所长董登新告诉记者,几年前外资金融机构可以入股中国的证券公司,但其经营权限是单一牌照。对此,证监会将放宽外资进入中国资本市场的限制,这势必会给本土券商造成竞争压力。“与国内券商相比,欧美券商拥有丰富的国际市场经验,拥有专业的人才和资源,在产品创新方面实力雄厚

关于中国资本市场的开放,业内专家认为,金融市场的开放有利于中国资本市场学习国外先进理念和技术,促进本土资本市场进一步完善,但中国金融机构“走出去”将面临更多挑战和压力。

董表示,资本市场的开放包括“引进来”和“走出去”。目前,中国在“引进来”方面做了很多工作,但在“走出去”方面的发展仍然相对缓慢。“中国每年有数千亿美元的资本输出,但真正走出国门的券商非常少。”

对此,以券商为代表的金融机构在“走出去”中遇到的最大阻力是什么?

董告诉记者,除了地方监管的因素外,更多的原因是国内券商没有走出去的能力。

考虑到欧美等外资市场的发展相对成熟和饱和,卞认为,本土券商未来实现欧美等发达国家布局的市场空间非常有限。“但加快开放本土资本市场,可以为中国股市吸引国际资金,帮助本土金融市场获得增量资金。”

证监会对港资金融机构申请在境内设立多牌照证券公司的批复显示,东亚前海证券和汇丰前海证券需自批复下发之日起6个月内完成工商设立登记。

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